中国联通湖北分公司舞弊
举报受理、调查处理办法

为规范舞弊举报受理、调查处理工作程序，加强舞弊举报问题的调查处理，维护公司正常生产经营秩序，保护公司资产的安全，确保公司各种信息的真实性、准确性、可靠性，根据国家有关法律法规和《中国联合通信有限公司反舞弊暂行规定》，特制定本办法。

一、举报受理适用范围

本办法所受理的举报适用于所有舞弊及涉嫌舞弊的行为，即公司内部人员采用欺骗等违法违纪手段，损害或谋取单位、部门利益，同时为个人带来不正当利益的故意行为。如员工或单位收受贿赂、回扣，挪用、侵占公司资产，财务报表弄虚作假，管理人员超越管理或控制权限，违反《中国联通股份有限公司员工职业道德守则》，违反国家法律法规等行为，以及其他违反公司规定的行为。

二、举报机构设置和权责划分

（一）省分公司在各市州分公司设立监察员，作为本单位举报受理和调查处理的责任人。对本单位中层管理人员、员工和省分公司监察室转办的举报事项进行调查，依据查证结果提出处理意见。
（二）省分公司监察室负责受理全省范围内的检举举报，并根据举报线索，牵头组织对省分公司本部员工，各市州分公司领导班子成员的举报进行调查；并负责对公司领导交办的或总部监察室转办的举报进行调查。
（三）各市州分公司应建立有效的检举举报信息沟通渠道，向全体员工公布，并报省分公司监察室备案。

三、举报受理

（一）信件举报受理
利用举报信进行举报的，信件可寄达：武汉市香港路168号，中国联通湖北分公司监察室，邮政编码：430016。
（二）电话举报受理
利用电话举报的可拨打电话：027-82434997。
（三）传真举报受理
利用传真进行举报的，可将举报材料传真到：027-82430766转监察室收。
（四）网上举报受理
利用网络进行举报的，可登录：http://www.hb165.com/→首页→纪检监察→纪检信苑，即可实施网上举报。该网页只有监察室的两位同志有权权阅读和下载，保密性强。
（五）来访举报受理
需要面谈进行举报的，来访接待地址是：武汉市香港路168号，来访者由中国联通湖北分公司监察室负责人接待，举报内容要做好详细记录，并经双方签字确认。

四、举报材料受理登记

对通过不同途径受理的举报信、传真件、电子邮件、电话记录、来访接待面谈笔录等，都应整理成制式文档，并填写“中国联通湖北分公司信访处理单”，报请公司领导阅批。

五、对被举报人的调查处理权限

（一）、被举报人属于省分公司部门总监、副总监、员工和市州分公司领导班子成员的，由省分公司监察室负责调查，并依据调查结果提出处理意见。
（二）、被举报人属于市州分公司部门经理、副经理及员工的，由市州分公司监察员,依据本单位领导批示负责组织调查，并根据调查结果提出处理意见。
（三）、对于省分公司受理的比较特殊的举报事项，根据领导的批示办理，批给那一级就由那一级负责调查处理。

五、检举举报情况的报告和监督

（一）、及时做好报告工作
省分公司监察室在每年的6月、12月，将不同时期受理的举报件进行汇总分类，并按照总部监察室的要求填写“中国联通公司接受群众信访举报情况统计表” 表（一）和（二），并及时报送总部监察室。
省分公司监察室，市州分公司监察员在每年年底，应拟写当年的工作总结报告，总结报告中要将检举举报作为重要内容之一来写。数字统计要准确，事例举证要详实，具体分析要到位，采取措施要果断。总结报告形成后，要及时报送上级监察部门。
（二）、适时做好监督工作
省分公司监察室要通过各种途径，如：现场检查、员工访谈、电话调查等方式，适时检查市州分公司的检举举报渠道是否畅通，运行是否正常，工作是否到位等。如发现存在问题，应及时提出纠正。

六、举报调查

（一）、成立举报调查小组

依据领导批示精神，需要省分公司监察室承办的，省分公司监察室应会同相关部门成立举报调查小组，举报调查小组一般应由2-3人组成。需要市州分公司承办的，市州分公司应成立由监察员参加的举报调查小组，举报调查小组不少于2人。

（二）、阅研举报材料，理清举报事项

举报调查小组对投诉人的举报材料应认真阅读研究，理清举报事项，吃透其中含意，区分事件关联，分析个中原因，查找有用线索，制定调查方案，为调查工作的具体实施奠定基础。

（三）、深入实际，实施调查

调查组根据制定的调查方案，要深入现场，接融实际，采取约定相关人员谈话、查看会议记录、翻阅合同档案、阅览财务报表、获取人证物证等方式，收集素材，掌握证据，为查明举报事件的真相掌握第一手资料。 实施调查阶段一定要突出一个“实”字，工作一定要做到细、准、稳，拿到真凭实据，这是整个过程的关键。调查小组一般在接到公司领导批件后，在 15个工作日内完成调查。

七、拟写调查报告

调查小组根据举报事项和调查结果，拟写出调查报告。调查报告的内容主要包括：案由、查证情况、调查结果、处理意见等。案由、查证情况要根据调查的事实逐一叙述清楚。调查结果一定要有结论性的意见，一般有三种情况：一是举报不属实，二是举报部分属实，三是举报基本属实。根据结论性的意见和错误事实，对照国家和联通公司下发的相关规定，提出具体处理意见。违犯法律的移送司法机关处理。

八、补救和整改

经过调查，如发生过失的原因是由于被处理人所在单位工作流程存在控制漏洞，责成该单位在一个月内完成整改，并报上级单位批准实施。监察室和审计部对该单位整改措施的落实情况进行监督。

九、工作纪律

（一）、认真做好保密工作

“保密工作慎之又慎，九分半不行，九分九也不行，非十分不可。”从事举报调查工作的所有人员，都必须严格遵守保密制度。做到不该说的不说，不该知的不问，工作电脑设密，工作资料入柜，资料屉柜上锁。工作要严格，行为要严谨，办事要严密，守口要如瓶，举止要适度，防止一切泄密事件的发生。
举报内容属于公司的机密事项，从事纪检监察和调查工作的所有人员，在接触举报信件、电子邮件、电话记录、来访记录和调查笔录时，对举报内容、调查进展、证人证词等情况要严格保密。泄露工作秘密的将依据有关规定，对相关人员进行责任追究，并给予必要的处理。

（二）、实行回避制度

举报调查小组成员是案件被调查人、检举人亲属，或者与本案有其他关系，可能影响公正执行公务的，本人应该回避。有上述关系而本人没有主动提出回避，发现后将给予批评或纪律处分。如造成不良后果，将按有关规定进行责任追究，并实行从严处理。

（三）、做好举报人的保护工作

在对举报人的保护工作中，除严格执行保密规定外，对其行为安全也要认真负责。若发现有打击报复举报人的，除要立即给予制止外，还要依据情节的轻重，给予批评教育、行政处分、党内处分、解除劳动合同等处理。触犯刑律的，移送司法机关处理。

十、归档管理

监察室收到的举报件，在调查处理完毕后，要将所有资料整理成卷及时归档。
次年1月要将前一年度处理完毕的举报件，按登记处理单编号依次装订成册，归入档案管理。

十一、解释事项

对本办法如有疑问，由监察室负责解释。

中国联通湖北分公司员工信访管理办法

第一章 总则
第一条 为加强公司员工信访工作管理，畅通信访渠道，保障员工合法权益，根据国务院《信访工作条例》的规定，结合公司工作实际，特制定本办法。
第二条 省分公司监察室和各市州分公司监察员，是接待、受理员工来信来访的责任单位和责任人，负责日常信访、来访的接待、处理和管理工作。
第三条 省分公司监察室和各市州分公司监察员，应向所属范围的员工公布来信来访的通信地址、电子信箱、投诉电话、邮政编码、工作时间、查询信访处理事项的方法等，为信访人员提供更多的便利。
第四条 信访工作实行属地管理，分级负责，以谁主管、谁负责的原则，与耐心疏导和说服教育相结合，依法、及时、就地解决问题。
第二章 信访基本任务和信访工作人员职责
第五条 信访的基本任务
1、受理员工反映与本单位有关的意见、建议或诉求，对本单位的信访工作进行综合协调和指导。
2、根据领导批示，及时向处理问题的责任单位或部门交办、转办、督办来信来访事项；承担上级有关单位交办信访案件的查办或督办工作。
3、从员工来信来访中筛选出信访的热点、难点问题，收集员工意见、建议和要求，对来信来访中带普遍性、政策性、倾向性的问题及重大信访案件进行调查研究，向公司领导提出处理的意见或建议，为领导决策服好务。
第六条 信访工作人员职责
1、认真学习贯彻执行国家的法律法规，方针政策和公司的管理规定，不断提高依法执纪水平。
2、热情接待来访人员，耐心倾听来访人员对问题的叙述，及时做好记录，查清来访人员反映事项的真实情况。
3、对收到的信访件做好登记，填写办理单，及时送领导阅批。
4、对需要调查处理的事项，要深入实际调查取证，用事实和证据说明问题的真相，并写出调查报告。
5、做好来访人员的宣传教育工作，引导当事人学法、懂法、用法、守法，以理性的方式来表达自己利益的诉求，依法维护自身合法权益，自觉维护公司稳定大局。
6、严格遵守保密纪律，认真做好保密工作，不该说的不说，不该知的不问，做到守口如瓶。
第三章 员工投诉注意事项
第七条 主张用实名投诉
在以文字方式投诉时，建议用实名投诉。实名投诉可以使投诉事项尽快得到核实，使投诉问题及时得到解决，使个人利益和公司利益少受损失或不受损失。从维护个人和公司的合法权益考虑，提倡用实名投诉，不主张用匿名投诉。
第八条 主张逐级投诉
员工在投诉时，应充分相信本级单位和领导，充分相信本级纪检监察部门和人员是能够依法办事、依纪办事、秉公办事的。遇有问题、冤屈和不平的事情，应逐级反映。这样可以避免周折，节约时间，使反映问题的调查处理直接到位，尽快解决。如对问题的调查处理结果不满意，觉得不公平，可以再选择越级投诉。
第九条 投诉时要注重证据
员工在投诉时要以实事为依据，要用具体事例、详细数据说话，在此基础上再进行投诉。这样做既便于问题的调查处理，又以示对投诉问题的重视和负责。
第十条 投诉应成为主持正义、鞭打邪恶的手段
员工在投诉时，要申张正义，鞭打邪恶；要秉公直言，实话实说；要主持公道，树立正气。通过投诉渠道来揭露违法违纪，揭露弄虚作假，揭露侵害公司、员工利益的丑事和恶行，从而达到惩恶扬善的目的。以营造积极向上、奋进高效、团结稳定的工作氛围。
第十一条 要依纪依法进行投诉
员工实施投诉时要认真考虑，一思个人投诉是否符合国家颁布法律法规；二思个人投诉有无违反公司的管理规定；三思个人投诉是否侵犯了他人的合法权益。要严格依纪依法办事，在依法维护个人利益时，而不要违法侵害他人权益。
第十二条 无效投诉将不予受理
有下列情况之一的投诉，被视为无效投诉：
1、没有实事根据的投诉。
2、道听途说的投诉。
3、反映问题时既想说，又不明说的投诉。
4、牢骚满腹，怪话连篇，无中心内容的投诉。
第十三条 对恶意投诉将进行责任追究
有下列情况之一的投诉，被视为恶意投诉，公司将进行责任追究：
1、捏造事实，制造是非，无中生有，破坏本单位改革发展的“投诉”。
2、为泄私愤，达到个人某种目的，恶意攻击，诽谤他人，破坏公司稳定团结的“投诉”。
3、自己不想干事，也不想让别人安心干事，故弄玄虚，捉弄他人，扰乱人心，破坏单位稳定生产的“投诉”。
4、不服从管理，为搞臭单位领导蓄意制造花边新闻，以混淆视听，挑拨离间，达到不可告人目的“投诉”。
第十四条 对查证属实的恶意投诉将进行责任追究处理
对扰乱人心、破坏团结、侵害他人、迟滞发展的恶意投诉，一经发现将一追到底，一查到人。违反公司管理规定的将按公司相关纪律严肃处理，触犯刑律的将移送司法机关处理。以维护公司的稳定、团结、发展大局，以维护员工的合法权益。
第四章 投诉问题的处理时限
第十五条 面谈投诉，应及时弄清事实真相，在10个工作日内将调查处理结果告知当事人。
第十六条 实名投诉，在查清实事，弄明真相的基础上，在10个工作日内将调查处理结果告知当事人。
第十七条 匿名投诉，需要批转下一级办理的，下一级应在自接到转办件之日起的15个工作日内将调查处理结果报批转部门。需要本级办理的，应在15日内调查处理完毕。
第十八条 越级投诉，对上级批转来的越级投诉，从接到该件之日起，15个工作日内将调查处理情况报上级部门。
第五章 附则
第十九条 实行员工信访管理办法，是加强员工队伍民主建设，畅通投诉渠道，提高办案效率，全方位实行监督，宏扬团队正气，加强队伍团结的重要部分。是完善公司管理制度的重要举措，与国家颁布的法律法规和公司已经实施的制度互为补充。涉嫌违法受到法律追究的，将同时会受到公司党纪、政纪和有关规定的处罚。
第二十条 本办法由省分公司监察室负责解释。
第二十一条 本办法自公布之日起执行。

监察工作的基本原则是什么？

根据《行政监察法》的有关规定，监察工作必须遵循以下基本原则：
（一） 监察机关依法行使职权，不受其他行政部门、社会团体和个人的干涉；
（二） 实事求是，重证据，重调查研究，在适用法律和行政纪律上人人平等；
（三） 教育与惩处相结合、监督检查与改进工作相结合；
（四） 依靠群众。

中纪委二次全会对企业领导人员廉洁自律提出的五条新要求：

1、不准利用职权在企业物资购销、项目开发等经营活动中谋取私利。
2、不准个人及其亲属投资入股与其所在国有企业有关联交易，有依托关系的私营、民营企业和外资企业。
3、不准将国有资产私自委托、租赁、承包给自己的配偶、子女及其他亲属经营。
4、不准违反国有资产监督管理程序和企业规章制度，擅自决定对外投资、借贷、融资、担保等重大事项。
5、不准利用企业的商业秘密、业务渠道从事个人牟利活动，或将其提供、泄露给他人及其他企业。

中央纪委三次全会和中央企业纪检监察工作会议提出，
领导干部廉洁自律工作的重点是强化 “四大纪律” ，
贯彻“八项要求”，切实做到“三个不得”

“四大纪律”--各级领导干部要严格遵守党的政治纪律、组织纪律、经济工作纪律、群众工作纪律。
“八项要求”--要自觉同党中央保持高度一致，不阳奉阴违、各行其是；要严格遵守民主集中制，不独断专行、软弱放任；要依法行使权利，不滥用职权、玩忽职守；要廉洁奉公，不接受任何影响公正执行公务的利益；要管好配偶子女和身边工作人员，不允许他们利用本人的影响谋取私利；要公道正派用人，不任人唯亲、营私舞弊；要艰苦奋斗，不奢侈浪费、贪图享受；要务实为民，不弄虚作假、与民争利。
“三个不得”--不得在企业重组改制破产、资本运营、产权交易过程中擅自决策或为个人和亲友谋取私利；不得在招标采购中收取回扣；不得在企业重组改制和破产中损害国家和群众利益。